“老鼠仓”基金经理首次被移送公安机关

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一年前，深圳证监局对14家基金公司的突击检查变成一场“捕鼠”行动：景顺长城基金经理涂强，长城基金经理韩刚、刘海被发现涉嫌利用非公开信息买卖股票，即俗称的“老鼠仓”，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。一年后，证监会终于通报了这起“疑似老鼠仓”案件的结果。

在9月6日下午举行的媒体见面会上，证监会通报了对三名基金经理疑似“老鼠仓”的处理情况：景顺长城原基金经理涂强被取消基金从业资格，除没收违法所得外，另罚款200万，并终身禁入市场；长城基金原基金经理刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外罚款50万，三年禁入市场；长城基金原基金经理韩刚因获利较大，情节严重，成为三人中唯一被移送公安机关追究刑事责任的，并将在刑事处罚后再做出取消从业资格和禁入市场的决定。

证监会公布的案情细节显示，涂强自2006年9月18日担任动力平衡基金基金经理一职期间，操纵其亲属赵某、王某开立帐户，先于或同步于其管理的基金买卖相同个股，涉及浦发银行等23只股票。

刘海自2008年8月27日兼任长城稳健增利债券基金经理一职期间，操作其妻子黄某的帐户先于其管理的基金买卖相同个股，涉及鞍钢等三只股票。

韩刚自2009年1月6日担任长城久富证券投资基金经理一职期间，与他人共同操作其亲属开立的帐户，先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股。

2009年9月，中国证监会对涂强、刘海、韩刚三名基金经理老鼠仓违法违规案立案清查。

相对于刘海和涂强二人，被移送公安机关追究刑责的韩刚注定将被写进基金业的发展史。他的违规程度可能也是最重的，涉及金额、涉及股票都没有被详细公示。

《21世纪经济报道》指出，“韩刚将是首例涉嫌违反《刑法修正案》(七)第180条第四款规定的利用未公开信息交易罪，被移送公安机关追究刑事责任的案件。”证监会有关负责人称。

根据《刑法修正案》(七)规定，对于证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，依照内幕交易犯罪的规定处罚。

一旦韩刚罪名被认定，看其犯罪情节，如情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

上述证监会部门负责人指出，移送公安机关的其中一个重要标准是，其违法交易的发生时间是否在2009年2月28日也即《刑法修正案》(七)实施之后。其中，在2009年2月28日后，刘海并 无违法交易，涂强在此后仍有8次交易，韩刚则有14次交易，违法所得达到27.7万元，因此韩刚无论从时间、金额还是情节严重度上，都踩到了移送的红线。