证监会向离职人员开刀: 涉嫌突击入股,多家拟IPO企业审核“中止”

证监会系统离职人员多以自己控制的私募基金,突击入股拟IPO企业并在公司上市后获取巨额浮盈。

“有的离职官员下海后成立的私募基金,就是日后突击入股的拟IPO公司为其出资成立的。”

“成熟的注册制市场,上市主体如果无法吸引投资者,就没有价值,权力寻租的情况会有所缓解。”

(本文首发于2021年5月27日《南方周末》)

责任编辑:冯叶 助理编辑 温翠玲

证监会正在研究制定“禁止系统离职人员不当入股拟上市企业”的相关规定。 (视觉中国/图)

一家拟在2021年A股上市的公司,遇到了意想不到的麻烦。该公司以信息系统软硬件开发销售为主营业务。

春节后,该公司高层前往中国证监会沟通时,因核心持股人员有过深交所工作经历而被“劝退”。

2021年4月19日,证监会在官网发布加强系统离职人员投资拟上市公司监管公告,其中提及:全面排查在审企业,对存在系统离职人员入股情形的,加强核查披露,从严审核把关,同时抓紧补齐制度短板,系统规范离职人员入股行为。

所谓系统离职人员,指证监会、沪深交易所以及各地证监局离职人员等。

证监会还在公告中否认了“系统离职人员投资入股拟上市企业的,证监会一律不予受理”的消息,表示会正常受理。

不过IPO进程可能会延缓,多家存在突击入股情况的拟IPO企业目前均处于“中止”状态。证监会正在研究制定“禁止系统离职人员不当入股拟上市企业”的相关规定。

上述被“劝退”公司高管王琦认为,自己所在公司能否IPO成功,将取决于该制度规定何时落地,“和我们存在同样情况的公司,有的已打算赴港上市”。

股东核查风暴

2021年4月,据《华夏时报》报道,原证监会期货处处长王宝桐突击入股康华生物(300841.SZ),获巨额浮盈。

康华生物的创始人王振滔为知名温州商人,也是鞋企奥康集团(603001.SH)创始人,被称为“温州鞋王”。王宝桐曾任证监会期货处处长、重庆市证监局副局长,2001年—2011年任浙江省证监局局长。

根据浙商研究会官网信息,王宝桐在浙江工作十年间,参与、帮助一百余家中小企业完成IPO上市。

据公开资料,王宝桐与王振滔早在2011年就已相识。《浙商》杂志当年发表的《王宝桐:“浙江板块”守望者》一文中,时任浙江证监局局长王宝桐表示,自己在与奥康集团董事长王振滔等知名浙商的交流中,学到很多东西。

2011年12月,王宝桐卸任证监会浙江监管局局长职位,后担任广厦集团总裁。6年后,昔日的“浙江板块守望者”入股康华生物,在其入股后7个月,康华生物整体变更为股份公司,开启IPO之旅。

据招股书介绍,王宝桐持股76.92%的杭州九祥公司,在2017年12月以1281.25万元获得康华生物2%股权,为康华生物第七大股东。

2020年6月,康华生物登陆创业板,发行价高达70.37元/股,之后拉出20个涨停板,上市后的34个交易日里,累计上涨950.45%,股价最高攀升至996元/股,被称为2020年A股最大“肉签”。

截至2021年5月25日,康华生物报收478.08元/股。以此收盘价计算,王宝桐突击入股浮盈

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网络编辑:小蔡

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