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合并重组潮起，“看门人”券商合规正被层层加码｜金融合规月榜
在8月罚单中，头部券商中信证券、中信建投、招商证券和国信证券及中金公司无一幸免。中信证券、中信建投及国信证券的罚单总量均位居前五。 无论作为企业IPO的保荐人，还是作为并购重组方的独立财务顾问，券商的核查义务未尽责。 在券商之间兼并整合的过程中，各券商自身的合规行为尤为重要，它们既是运动员，又是看门人。 -
证监会核查风暴总动员
2013年新年伊始，一场证监会史上规模最大、主题为“挤水分、说真话”的大检查启动，针对已在排队等待上市的882家企业。副主席姚刚警告说：“没把握的，就撤回去。”分析人士认为，这场核查风暴意在吓退很多排队的企业，减少新股“堰塞湖”，而至少三个月的检查期也意味着新股近期开闸无望。