不只得一微，证监会系统离职人员为何扎堆IPO？

2021年4月和5月，证监会先后发文、发规，加强系统离职人员投资拟上市公司的监管。（视觉中国/图）

一家拟在科创板上市的企业，罕见出现8名中国证监会（下称证监会）系统离职人员间接持股。

处于热议焦点的得一微电子股份有限公司（下称得一微）成立于2017年，主营业务为存储控制芯片和存储解决方案的研发、设计及销售。2022年11月29日申请IPO获受理。

在发送首轮问询函后，上交所认为得一微对证监会系统离职人员入股事项说明仍不够充分，在第二轮问询中再次要求得一微进行详述，并请保荐机构及律师核查且发表明确意见。

得一微两次回函均称，上述8人不存在不当入股情形和需要清理的情况。

2023年9月13日，上交所相关负责人也对此回应称，这8人主要是通过相关投资机构设立的员工持股计划、股权激励计划等方式间接入股，不涉及离职人员主导的投资行为，他们间接持有发行人股份数量均不足1股。

长期以来，证监会系统离职人员入股拟上市公司，都会挑动市场敏感神经。2021年4月和5月，证监会先后发文、发规，加强系统离职人员投资拟上市公司的监管。

上述8名证监会系统离职人员是谁？他们又为何汇聚得一微？

遗漏披露

起初，得一微未对证监会系统离职人员入股情况做出完整披露。

在2022年11月29日递交的招股书中，得一微仅简要表示有5名证监会系统离职人员对发行人持股不足1股，不存在不当入股情形。此外，不存在其他证监会规定中系统离职人员入股的情形。

然而，第二轮问询回复公告显示，得一微间接股东中存在8名证监会系统离职人员，其中王骏、罗浩彬、岳新宇3人系首轮问询回复（2023年6月30日）后新增。

但得一微未能对新增间接股东岳新宇的身份做出明确介绍，仅在首轮问询回复中介绍其为“非处级以上领导干部”，称“相关股东未就岳新宇在证监会系统的具体任职情况提供信息；根据保荐机构、发行人律师的检索，亦无相关公开信息”。

在上交所的追问下，得一微通过查询公开信息及一份早于其首轮问询函回复发布时间的其他公司公告，在第二轮问询回复中才确认了岳新宇的身份。

这意味着，得一微在递交招股书时遗漏披露3名证监会离职人员参股，且未对其中一人身份做出核实。

根据证监会于2021年5月28日发布的《监管