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监管风暴之下:“看门人”头部券商罚单量飙升,投行业务高频失守
处罚对象更加聚焦于头部证券公司。在罚单量前十名中,除招商证券因收取14张罚单而遥遥领先成为“罚单之王”外,海通证券、中金公司、中信建投、国泰君安、国信证券和银河证券等多家年营收规模在百亿级别的证券公司均榜上有名。 近40%的罚单与投资银行业务相关。投行业务无疑成为监管处罚的“重灾区”,特别是IPO业务。 据一位券商内部人士向南方周末透露,当下对证券从业人员的规范要求越来越细致和严格。各大证券公司正在积极开展内部自查,对存在违规行为的从业人员进行严肃处理。一旦从业人员因违规行为被纳入诚信档案,将对其职业生涯产生严重影响,甚至可能被其他证券公司拒之门外。 -
女子因值机冲突被航司永久拒载:拒绝为“机闹”服务合法合理 | 快评
2023年7月,民航局部署“依法整治机闹行为,维护航空安全秩序”专项行动,表示要坚决遏制“机闹”多发态势。本案中的当事女子虽然不是在航空器上闹事,但其“按闹分配”的心态与作为与那些“飞机霸座”“我着急我有理”“我任性我横怎么着”的“机闹”行为别无二致,航空公司拒载当事女子的决定不仅是在捍卫商业利益,也杜绝了可能发生的负向激励,阻止了更坏结果的出现。 -
强制拆除案件,行政机关13.12%胜诉率背后
39.26%的案件确有存在违章建筑的情况,但由于行政执法人员法治素养较低,导致作出的行政行为有瑕疵,使得行政机关在行政诉讼中败诉。 在民事合同争议中,当行政机关作为原告时,行政机关胜诉率高达85.01%,而当行政机关作为被告时,胜诉率仅为26.72%。 -
郭毅:互联网平台企业承载更多的社会创新期待
互联网平台企业的社会创新应与政府职能部门的公共管理有效呼应,在政府行为成本较大,而商业组织又具备优势的一些领域有所作为。 -
“报行合一”重拳之下,保险业费用管理乱象露出水面|金融合规榜
2024年一季度,“一行两局”及三家各地派出机构发布的保险业处罚信息及罚没金额双双大幅下降。在“长牙带刺”的严监管和强监管的铁拳之下,保险业整体合规度大幅提升。 产险业的罚单量和被罚金额远高于寿险业。产险业合规问题趋于改善,但寿险业合规度呈分化态势。 “费用管理”“资料报送”和“销售行为不当”位列违规现象前三,合计占比高达78%。个人前十的罚单案由更显示,费用管理之乱象。 山东省罚单量最多,河南省罚金榜第一。 -
员工买竞品汽车被开除?不竞争义务的边界应该更清晰 | 快评
法理上来说,公司与员工签订劳动合同,支付工资,所购买的只是员工在工作时间内的劳动义务,公司并不能因此干涉员工工作时间之外的生活。 另一方面,员工如果在工作时间之外从事与竞品有关的业务,确实也可能会与其本职工作产生利益冲突。哪怕这种行为是完全的义务劳动,不从竞品公司获得任何回报,同样可能会损害公司的利益。 从这个角度来说,员工确实应该负有一定的不竞争义务。但是,这种不竞争义务必须有严格的限制,不能成为公司任意干预员工私人生活的借口。 -
孤独症儿童如何上学,特殊教育改革实验区将有新探索
在邓猛看来,学校是学生最应该去的地方,需要送教上门的学生是极少数。根据他的经验,很多孩子本来能上学,一旦送教上门的学生比例超过5%,“说明学校和地方政府在推卸责任”。 特殊教育的对象不光是智力障碍、听力和视力残疾、肢体残疾的孩子,普通学校中学习困难、注意力缺陷、多动症、情绪行为问题的儿童数量,远远超过特殊学校的残疾学生数量,“但一直没认识到他们也是特殊教育的对象”。 -
明泰股份IPO终止,曾聚集三位证监系统离职人员
证监会提出要从严从紧整治政商“旋转门”问题,聚焦驻证监会纪检监察组提出的削减离职人员“职务身份价值”这个根本,从严限制入股和从业行为等。 -
4人被判刑,均不满14周岁!最高法:推动建立独立的少年司法体系
16日,最高人民法院通报法院依法维护妇女儿童合法权益的工作情况,截至目前,人民法院共审结4件4人12至14周岁杀人、重伤害追究刑责案,犯罪人被依法判处10至15年有期徒刑。 最高法发布的数据显示,未成年人违法犯罪形势依然严峻,侵害妇女儿童犯罪行为呈上升趋势,涉网络犯罪问题突出,家庭监护缺失问题突出。最高法提出要突出问题导向,标本兼治解决新情况新问题。 总台记者专访最高法民一庭少年审判工作办公室法官,就“如何针对未成年人犯罪问题做实标本兼治、惩防并举”进行解读。 -
郭宗杰:竞业限制已被异化为限制员工流动的工具性措施
暨南大学法学院副院长、法学教授郭宗杰提出,当前竞业限制会因滥用而被异化为排除、限制竞争的行为,当劳动法内部的规则调适无法抵消协议的反竞争效果,反垄断法的介入就有其正当性。