处罚对象更加聚焦于头部证券公司。在罚单量前十名中,除招商证券因收取14张罚单而遥遥领先成为“罚单之王”外,海通证券、中金公司、中信建投、国泰君安、国信证券和银河证券等多家年营收规模在百亿级别的证券公司均榜上有名。
近40%的罚单与投资银行业务相关。投行业务无疑成为监管处罚的“重灾区”,特别是IPO业务。
据一位券商内部人士向南方周末透露,当下对证券从业人员的规范要求越来越细致和严格。各大证券公司正在积极开展内部自查,对存在违规行为的从业人员进行严肃处理。一旦从业人员因违规行为被纳入诚信档案,将对其职业生涯产生严重影响,甚至可能被其他证券公司拒之门外。